ГОСТ Р ИСО 17442-1-2024 Финансовые услуги. Идентификатор юридического объекта (LEI). Часть 1. Присвоение

ГОСТ Р ИСО 17442-1-2024

НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Финансовые услуги

ИДЕНТИФИКАТОР ЮРИДИЧЕСКОГО ОБЪЕКТА (LEI)

Часть 1

Присвоение

Financial services. Legal entity identifier (LEI). Part 1. Assignment

ОКС 03.060

Дата введения 2025-01-01

Предисловие

1 ПОДГОТОВЛЕН Центральным банком Российской Федерации (Банком России) на основе собственного перевода на русский язык англоязычной версии стандарта, указанного в пункте 4

2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 122 "Стандарты финансовых операций"

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 20 декабря 2024 г. № 1963-ст

4 Настоящий стандарт идентичен международному стандарту ИСО 17442-1:2020* "Финансовые услуги. Идентификатор юридического объекта (LEI). Часть 1. Присвоение" (ISO 17442-1:2020 "Financial Services. Legal entity identifier (LEI) - Part 1: Assignment", IDT).

________________

* Доступ к международным и зарубежным документам, упомянутым в тексте, можно получить, обратившись в Службу поддержки пользователей. - Примечание изготовителя базы данных.

Международный стандарт разработан Подкомитетом ПК № 8 "Справочные данные по финансовым услугам" Технического комитета ИСО/ТК № 68 "Финансовые услуги" Международной организации по стандартизации (ИСО).

При применении настоящего стандарта рекомендуется использовать вместо ссылочных международных стандартов соответствующие им национальные и межгосударственные стандарты, сведения о которых приведены в дополнительном приложении ДА

5 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

Правила применения настоящего стандарта установлены в статье 26 Федерального закона от 29 июня 2015 г. № 162-ФЗ "О стандартизации в Российской Федерации". Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе "Национальные стандарты", а официальный текст изменений и поправок - в ежемесячном информационном указателе "Национальные стандарты". В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты". Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет (www.rst.gov.ru)

Введение

Идентификация юридических объектов является интегрированным и необходимым элементом финансовых операций. Для вступления в деловые отношения требуется выполнение процедуры идентификации клиента ("знай своего клиента"), которая должна проводиться на протяжении всего времени, пока существуют указанные отношения; кроме того, требуется соблюдение требований по хранению информации на протяжении более длительного срока. Стороны финансовых операций должны быть идентифицированы в рамках данных операций, чтобы способствовать мониторингу настолько, насколько они подвержены рискам, связанным с каждой из сторон, и итоговому риску концентрации.

Кроме того, на финансовые организации налагается ряд обязательств по представлению регуляторам отчетности об операциях и рисках в целях осуществления эффективного надзора за финансовыми рынками и рисками в финансовой системе как на национальном, так и на глобальном уровне.

При этом при выполнении указанных действий должна быть обеспечена непрерывная сквозная обработка информации (straight through processing).

Настоящий документ удовлетворяет потребность в идентификации юридических объектов, существующую у участников мировой отрасли финансовых услуг и регулирующих органов. Основные положения данного документа:

- позволяют однозначно и во всем мире идентифицировать объекты, которым должен быть присвоен идентификатор юридического объекта (LEI);